大发彩票开户:诺德短债A:诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2期)

时间:2019年09月11日 13:40:59 中财网
原标题:诺德基金管理有限公司:澳门金沙娱乐手机app版登入:诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2期)
诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

诺德短债债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2019年第
2期)


基金管理人:诺德基金管理有限公司


基金托管人:招商证券股份有限公司



O一九年九月


诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


【重要提示】

诺德量化成长增强混合型证券投资基金获中国证监会
2017年
8月
9日证监
许可【
2017】1473号文注册,并根据
2018年
11月
16日中国证监会下发的《关
于准予诺德量化成长增强混合型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可
[2018] 1885号)变更注册为诺德短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)。

本基金基金合同于
2019年
1月
25日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,充
分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风
险,由投资者自行负担。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基
金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、
操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等
等。本基金投资中小企业私募债券,由于非公开发行和交易,一般情况下,交易
不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。


本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基
金,高于货币市场基金。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。


5-1-1


诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截至
2019年
9月
9日,财务数据和净值表现截至
2019年
6月
30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。


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一、基金管理人

(一)基金管理人概况
基金管理人:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
99 号
18 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路
99 号震旦国际大楼
18 层
邮政编码:200120
法定代表人:潘福祥
成立日期:2006年
6 月
8日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2006]88号
经营范围:基金管理业务;募集、发起设立基金;及中国证监会批准的其

他业务。

组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
联系人:孟晓君
联系电话:021-68985199
股权结构:
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理(北京)有限公司
49%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员:

潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清
华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座
教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。


罗凯先生,董事,总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通
产业集团投资发展处。2007年
7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北

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区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、
市场总监、副总经理。


薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现
任清控资产管理有限公司总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高
级研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软
联合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有
限公司总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业
务总监、副总裁。


唐宁先生,董事,美国
The University of the South经济学学士。现任宜信
惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(
CGC)董事长,
宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢
资产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国
DLJ投资银行部(
DLJ Investment
Bank)投资分析师,亚信(
Asia Info)战略投资部总监。


侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理(北
京)有限公司副总经理。


尚筱女士,董事,河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜
信卓越财富投资管理(北京)有限公司高级副总裁,曾任上海博而思企业咨询
服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。


陈达飞先生,独立董事,对外经济贸易大学学士,University of Minnesota
Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所
律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。


王岚女士,大发彩票开户:独立董事。北京大学法学学士,法国巴黎商学院(
Paris School of
Business)及美国华盛顿大学(
University of Washington)访问学者。现任北京德
恒律师事务律师,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。


许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院
MBA。

现任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息
工程有限公司市场部副总裁,英特尔
(中国)有限公司高级财务分析师、战略项
目经理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技术有限

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公司执行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总

裁、光影工场文化传播有限公司董事长。



2、基金管理人监事会成员:

刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕
士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化
站主任,北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)
有限公司渠道总监。


薛雯女士,监事,苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。

现任清控资产管理有限公司风控总监,曾任启迪控股股份有限公司金融资产运
营中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。


冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华
大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华
兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、
诺德基金管理有限公司公共事务总监。


刘静女士,监事,清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北
京分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。



3、公司高级管理人员:

潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清
华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座
教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。


罗凯先生,总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集
团投资发展处。2007年
7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道
经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总
监、副总经理。


陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学国际通商硕士。

历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽
核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、
FOHF事业部副总监,利得资本

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管理有限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理
等职务。


严亚锋先生,首席信息官,南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司
软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限
公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有
限公司信息技术部总经理助理。2011年
7月加入诺德基金管理有限公司,先后
担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。



4、本基金基金经理

景辉先生,上海财经大学金融学硕士。2005年
2月至
2017年
4月期间,
先后任职于金川集团、浙江银监局、杭州银行股份有限公司。

2017年
5月加入
诺德基金管理有限公司,担任固定收益部副总监职务,从事投资研究工作。景
辉先生具有基金从业资格,自
2019年
1月
25日起任本基金基金经理,自
2018

6月
22日起任诺德增强收益债券型证券投资基金的基金经理。



5、投资决策委员会成员

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究
总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。



6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


(三)基金管理人的职责


1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理基金注册或备案手续;


3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产;


4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;


5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;


6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为

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自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确

定基金份额申购、赎回的价格;
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10、编制季度、半年度和年度基金报告;
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告

义务;


12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外;


13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配基金收益;
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15年以上;


17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;


18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托

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管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;


24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后
30日内退还基金认购人;


25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26、建立并保存基金份额持有人名册;
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定,根据招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控
制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为,建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)用基金财产承销证券;
(6)用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保;
(7)用基金财产从事承担无限责任的投资;
(8)用基金财产买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;
(9)以基金财产向基金管理人、基金托管人出资;
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(10)用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券
交易活动;
(11)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;
(12)法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议及有关法律法规;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
(10)贬损同行,以提高自己;
(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14)参与洗钱或为洗钱活动提供协助;
(15)法律法规禁止的其他行为
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益。

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
谋取利益。

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(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息。

(4)不得从事损害基金资产的行为。

(5)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉
形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、内部控制的原则
(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。


公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管
理制度的纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计
制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资
料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本

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管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等
的具体说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则:

(1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各
项规定。

(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得
留有制度上的空白或漏洞。

(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为
出发点。

(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

4、内部控制系统
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司

董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门
负责本部门的内部控制,督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的
执行情况。具体而言,包括如下组成部分:

(1)董事会
负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。

(2)督察长
负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行
监督检查。督察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制
的执行情况,并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。


(3)稽核风控部
稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部
对总经理负责,将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守
国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查,适时提出修改建议,并定期向
中国证监会呈送监察稽核报告。


(4)业务部门
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内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直
接责任,负责履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内
部控制措施。



5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制
制度是董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关
于内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不
断完善内部控制制度。


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二、基金托管人

(一)基金托管人情况


1、基金托管人基本情况

名称:招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路
111号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111号

法定代表人:霍达

成立时间:1993年
8月
1日

组织形式:股份有限公司

注册资本:66.99亿元

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]78号

联系人:张志斌

联系电话:0755-26951111

招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十多年创业发展,已成为拥
有证券市场业务全牌照的一流券商,并经中国证券监督管理委员会评定为
A类
AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、
专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道,在北京、上海、广州、深圳
等城市拥有
249家批准设立的证券营业部和
12家证券经纪业务管理分公司,同
时在香港设有分支机构,全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、
招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限
公司,参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东股权交易中心股份有
限公司及证通股份有限公司,构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。

招商证券致力于“全面提升核心竞争力,打造中国最佳投资银行”。公司将以卓
越的金融服务实现客户价值增长,推动证券行业进步,立志打造产品丰富、服
务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构,成为客户信赖、社会尊重、
股东满意、员工自豪的优秀金融企业。


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2、主要人员情况

招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所
审计经验,以及大型
IT公司的软件设计与开发经验,人员专业背景覆盖了金融、
会计、经济、计算机等各领域,其中本科以上人员占比
100%,高级管理人员均
拥有硕士研究生或以上学历。



3、基金托管业务经营情况

招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可为各类公
开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设
施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。招商证券托管部本着
“诚实信用、谨慎勤勉”的原则,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除
此之外,招商证券
2012年
10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服
务试点的正式批复,成为业内首家可从事私募托管业务的券商,经验丰富,服
务优质,业绩突出。截至
2019年二季度,招商证券共托管
33只公募基金。


(二)基金托管人的内部控制制度


1、内部控制目标

招商证券作为基金托管人:

(1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务
内部控制制度健全、执行有效。

(3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受
托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

(4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运
作效率和效果。



2、内部控制组织结构

招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内

部最高风险决策机构,风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、
容忍度和经济资本等风险限额配置方案,拥有公司重大风险业务和创新业务项

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目的最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部
门。

托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗,配备专职稽核人员,依

照有关法律规章,对业务的运行独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施
招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、控制

严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务健全、有效执行;安全保管基
金财产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式管理,并配备录音和录
像监控系统;有独立的综合托管服务系统;业务管理实行复核和检查机制,建
立了严格有效的操作制约体系;托管部树立内控优先和风险管理的理念,培养
部门全体员工的风险防范和保密意识。


(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、

托管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投

资限制等进行监督,并及时提示基金管理人违规风险。

2、监督程序
基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金

合同和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理
人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,
就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规
定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行
复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


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三、相关服务机构

(一)基金销售机构:
1、直销机构
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
99 号
18 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路
99 号震旦国际大楼
18 层
法定代表人:潘福祥
客户服务电话:400-888-0009 021-68604888
传真:021-68985121
联系人:许晶晶
网址:www.nuodefund.com

2、代销机构

(1)招商证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人:霍达
客服电话:95565
官方网站:
www.newone.com.cn
(2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
7楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:潘世友
16


诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


公司网址:www.1234567.com.cn
客服电话:400-1818-188

(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:刘连舸
客户服务统一咨询电话:95566
网址:http://www.165.ib258.com
(4)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路
5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
联系电话:021-38637673
客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(5)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(6)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街
6666号
17


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办公地址:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
公司网站:www.nesc.cn

(7)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特
8号
法定代表人:尤习贵
客户服务热线:4008-888-999或
95579
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券长网网址:www.95579.com
(8)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼
8楼
法定代表人:詹露阳
全国免费业务咨询电话:4008816168
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系电话:4008866338
网址:http://www.486.ib877.com
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
法定代表人:李梅
客服电话:95523或
4008895523
网址:www.swhysc.com
18


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(10)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路
86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(11)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(12)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
联系人电话:028-86135991
传真:028-86150040
网址:http://www.977.cao803.com
19


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(13)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街
3 号国华投资大厦
9 层
10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3 号国华投资大厦
9 层
10 层
法定代表人:王少华
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(14)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街
10号
2栋
883室
办公地址:北京市东城区东滨河路乙
1号航星园
8号楼
9层
法定代表人:梁越
客服电话:400-188-8848
网址:www.1314fund.com
(15)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路
8号院
2号楼
106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10号
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(16)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
19号
SOHO嘉盛中心
30层
法定代表人:周斌
客服电话:400-8980-618
网址: www.chtfund.com
(17)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
20


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注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218号
1幢
202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588号恒生大厦
12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:李晓明
电话:0571-28829790,021-60897869
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000-766-123
网站:www.fund123.cn

(18)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址: 上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
公司网站:www.jiyufund.com.cn
(19)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路
288号
办公地址:南京市玄武区中山路
288号
法定代表人:胡升荣
客服电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
(20)中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街
23甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街
23甲
法定代表人:马功勋
客服电话:(024)95346
21


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网址:www.iztzq.com

(21)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市长风西街
1号丽华大厦
办公地址:山西省太原市长风西街
1号丽华大厦
法定代表人:阎俊生
客服电话:95105588
公司网站:www.jshbank.com
(22)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:
021-58870011
传真:
68596916
公司网址:www.ehowbuy.com
客服电话:400-700-9665
(23)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555号裕景国际
B座
16层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
联系电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
22


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(24)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路
1号
903室
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903
法定代表人:凌顺平
网站:www.ijijin.cn
客服电话:95105885
(25)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址:上海市浦东新区福山路
33号
8楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
客服电话:400-821-0203
(26)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:鲍东华
客服电话:4008-219-031
网址:
www.lufunds.com
(27)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地址:北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C座
1809
法定代表人:戎兵客服电话:400-6099-200
网址:
www.yixinfund.com
(28)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区太月园
3号楼
5层
521室
23


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办公地址:北京市海淀区太月园
3号楼
5层
521室

法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:
400-158-5050
网址:www.9ifund.com

(29)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20

2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路
233号宏源大厦
法定代表人:韩志谦
客服电话:400-800-0562
公司网站:www.hysec.com
(30)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:太原市长治路
111号山西世贸中心
A座
12、13层
法定代表人:董祥
客服电话:400-712-1212
公司网站:http://www.966.sbw6677.com
(31)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街
25号、甲
25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街
25号、甲
25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
公司网站:www.cebbank.com
24


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(32)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客户服务电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
(33)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青
联系电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(34)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
法定代表人:王连志
客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(35)五矿证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心办公楼
47层
01单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心办公楼
47层
01单元
法定代表人:赵立功
客服电话:40018-40028
网址:http://www.ib928.com/468/
25


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(36)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路
1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
(37)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路
101号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
网址:
http://www.8116644.com/24
(38)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路
5号院
3号楼中建财富国际中心
27层
法定代表人:吕春卫
客服电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
(39)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
13号高德置地广场
E座
12层
法定代表人:罗钦城
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
26


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(40)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6 号
105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(41)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
联系人:田薇
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(42)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路
50号弘业大厦
办公地址:南京市中华路
50号弘业大厦
法定代表人:周剑秋
客服电话:400-828-8288
网址:www.ftol.com.cn
(43)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108_号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
27


诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。


(二)登记机构:
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
99 号
18 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路
99 号震旦国际大楼
18 层
法定代表人:潘福祥
电话:400-888-0009
传真:021-68985090
联系人:武英娜

(三)律师事务所与经办律师:
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路
256号华夏银行大厦
1405室
办公地址:上海浦东南路
256号华夏银行大厦
1405室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、徐莘

(四)会计师事务所:
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
6楼
办公地址:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800

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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:都晓燕
经办注册会计师:许康玮、都晓燕

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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


四、基金的名称

本基金名称:诺德短债债券型证券投资基金

五、基金合同的生效

基金类型:债券型证券投资基金

六、基金的运作方式

基金的运作方式:契约型开放式

七、基金的投资目标

本基金在严格控制风险和保持良好流动性的前提下,力争实现超越业绩比
较基准的投资收益。


八、基金的投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金融
债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、中小企业私募
债、资产支持证券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、债券
回购、同业存单、银行存款、货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易
可转债的纯债部分除外)、可交换债券。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。


本基金投资组合资产配置比例:债券资产占基金资产的比例不低于
80%,

30


诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的
80%。基金持有现金或到
期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于
5%,其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过
397天(含)的债券资产,主
要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离交易可转债
纯债部分等金融工具。


如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


九、基金的投资策略


1、类属资产配置策略

本基金将通过研究分析宏观经济发展形势、政府的政策导向和市场资金供
求关系,形成对利率和债券类产品风险溢价走势的合理预期,并在此基础上通
过对各种债券品种进行相对价值分析,综合考虑收益率、流动性、信用风险和
对利率变化的敏感性等因素,主动构建和调整投资组合,在有效管理风险、保
持资产较高流动性的基础上,实现超过比较基准的稳定回报。



2、组合久期配置策略

本基金主要投资的短期债券是指剩余期限不超过
397天(含)的债券资产,
主要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离交易可转债
纯债部分等金融工具。


本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、财政收支、价格指数和
汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策和汇率政策等)进行分析,
预测未来的利率趋势,判断债券市场供求关系及受上述变量和政策的影响程度,
并据此确定和积极调整债券组合的平均久期。当预期市场总体利率水平降低时,
适度延长债券组合久期,以获取市场利率实际下降时债券价格上升的收益;反
之,当预期市场总体利率水平上升时,则适度缩短组合久期,以规避债券价格

31


诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


下降风险带来的资本损失,有效提高投资组合的收益。



3、期限结构配置策略

根据对债券市场收益率期限结构进行分析,预测收益率期限结构的变化方
式,选择确定期限结构配置策略,结合各类产品风险溢价期限结构和对风险变
化趋势的判断,并考虑产品的流动性和其它结构特性,进行相对价值评估,决
定配置各期限债券产品的比例,以在平均久期目标下达到预期投资收益最大化
的目的。



4、个券选择策略

在确定本基金债券组合的期限结构后,本基金将研究同期限的国债、金融
债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势,对不同类型债
券产品进行相对价值分析,包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债
券条款、税赋水平、市场流动性和市场风险等因素进行分析,判断个券的投资
价值,选取风险收益相匹配的券种构建投资组合,以获取不同债券类属之间及
不同个券间利差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时,本基金
将考虑多种策略,包括利差交易、凸性套利、息差策略、骑乘收益率曲线等。



5、信用债券投资策略

本基金将根据债券市场历史统计来判断信用利差的合理性和利差曲线的未
来走势,确定信用债总体的投资比例。通过对个券投资价值的深入研究,选取
风险收益相匹配的券种构建投资组合,以获取不同信用评级债券之间及相同信
用评级不同个券间利差变化所带来的投资收益。根据宏观经济运行情况、行业
发展周期、公司财务状况、盈利水平和内部治理结构来系统评估信用风险,有
效管理债券投资组合的整体信用风险。



6、资产支持证券投资

资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及信用风险
和提取偿还率等多种因素影响,其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建
立的数量化模型为基础。本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率
和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型
,对资产支持证券进行估
值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低
流动性风险。


32


诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


7、中小企业私募债投资策略

由于中小企业私募债券以非公开方式发行和转让,所以与传统的信用债券
相比,整体表现出高风险和高收益的特征。本基金对中小企业私募债券的投资
将采取更为严谨的投资策略,着力分析个券的实际信用风险,并从多维度分析
发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定
性等关键因素,进而预测信用水平的变化趋势,决定投资策略。


十、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(
1年以下)指数收益率

本基金为债券型证券投资基金,本基金主要投资于剩余期限不超过
397天
(含)的债券资产,所以本基金选取中债综合财富(
1年以下)指数收益率作
为业绩比较基准。中债综合财富(
1年以下)指数是中央国债登记结算有限责
任公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场短期债
券指数,对短期债券价格变动趋势有很强的代表性,能较好的反映本基金的投
资策略,较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。


如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数更改名称、暂停或终止
发布、或今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不
再适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,
经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。


十一、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基
金,高于货币市场基金。


十二、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。


本基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自《诺德短债债券型证券投资基金
2019年第
2
季度报告》,报告截至日期为
2019年
6月
30日(本报告中财务数据未经审计)。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(
%)
1权益投资
--
其中:股票
--
2基金投资
--
3固定收益投资
107,828,600.00 82.03
其中:债券
107,828,600.00 82.03
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
19,458,339.13 14.80
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
7银行存款和结算备付金合计
2,419,837.44 1.84
8其他资产
1,737,369.83 1.32
9合计
131,444,146.40 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。


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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
107,828,600.00 82.12
其中:政策性金融债
107,828,600.00 82.12
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7澳门金沙娱乐手机app版登入(可交换债)
--
8同业存单
--
9其他
--
10合计
107,828,600.00 82.12

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 190201 19国开
01 900,000 89,964,000.00 68.51
2 190205 19国开
05 100,000 9,795,000.00 7.46
3 018007国开
1801 80,000 8,069,600.00 6.15

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。



8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。



9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。

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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。

9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。

10、投资组合报告附注


10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
查的情况,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。



10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。



10.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
1,681.62
2应收证券清算款
-
3应收股利
-
4应收利息
1,526,316.32
5应收申购款
209,371.89
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
1,737,369.83

10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其

未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保

证。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



1、本基金合同生效日为
2019年
1月
25日,基金合同生效以来(截至
2019


6月
30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③②-④
2019年
1月
25日(基金合
同生效日)至
2019年
6月
30日
0.92% 0.02% 1.38% 0.01% -0.46% 0.01%

2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



注:本基金成立于
2019年
1月
25日,图示时间段为
2019年
1月
25日至
2019年
6月
30日。

本基金成立未满
1年。本基金的建仓期
6个月,截止
2019年
6月
30日,
本基金建仓期尚未结束。


十四、基金的费用和税收

(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;


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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费


用。

本基金终止清算时所发生的费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.30%年费率计提。管理费的计

算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人于次月首日起
3个工作日

内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于
3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。



2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.07%年费率计提。托管费的计

算方法如下:
H=E×0.07%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人于次月首日起
3个工作日

内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于
3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。



3、基金的销售服务费
本基金
A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费
率为
0.10%,销售服务费按前一日
C类基金份额的基金资产净值
0.10%年费率

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诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


计提。计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为
C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为
C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人于次月首日起
3个工

作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于
3
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,再由登记机构支付给销售机
构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。



4、上述“(一)基金费用的种类”中第
4-10项费用,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。


(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。


十五、对招募说明书更新部分的说明

诺德短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2019年
1月
25
日起生效,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规的要求,

40


诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
(一)在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容截止日期。

(二)在“二、释义”部分,增加了
C类基金份额及相关表述。

(三)在“五、相关服务机构”部分,对代销机构的信息进行了更新。

(四)在“八、基金份额的申购与赎回”部分,增加了
C类基金份额的相

关表述并相应调整相关内容。

(五)在“十二、基金资产的估值”部分,增加了
C类基金份额的相关表
述并相应调整相关内容。

(六)在“十三、基金的收益与分配”部分,增加了
C类基金份额的相关
表述。

(七)在“十四、基金的费用和税收”部分,增加了
C类基金份额的相关

表述。

(八)在“十六、基金的信息披露”部分,调整了相关表述。

(九)在“十九、基金合同的内容摘要”部分,根据更新的基金合同调整

了相关表述。

(十)在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分,根据更新的托管协议
调整了相关表述。

(十一)在“二十三、其他应披露事项”部分,对披露的重要定期报告等
重大报告事项予以说明。


诺德基金管理有限公司
2019年9月11日

41


  中财网
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